2019年，最高人民檢察院提出對案涉民營企業負責人“依法能不捕的不捕、能不訴的不訴，能不判實刑的就提出適用緩刑建議”；2020年1月，全國檢察長正式會議提出“少捕慎訴慎押”要求；2021年7月，最高人民檢察院在全國檢察機關開展為期6個月的羈押必要性審查專項活動；2021年11月，最高人民檢察院頒發《人民檢察院羈押聽證辦法》；2021年12月，最高人民檢察院發布首批5起檢察機關貫徹少捕慎訴慎押刑事司法政策典型案例。
在“少捕慎押慎訴”這一刑事政策的契機下，本文結合刑事法律規定，上海律師事務所刑事重點闡述了相關刑事不起訴的適用條件及常見的金融罪名不起訴，希望對你有所幫助。
根據我國刑事訴訟法規定，檢察機關對移送審查起訴的要件，依據事實、證據和法律依據，依法作出提起公訴或不起訴決定。
01 法定不起訴
1.《刑事訴訟法》第十六條：有下列情形之一的，不追究刑事責任，已經追究的，應當撤銷案件，或者不起訴，或者終止審理，或者宣告無罪：（1）情節顯著輕微、危害不大，不認為是犯罪的；（2）犯罪已過追訴時效期限的；（3）經特赦令免除刑罰的；（4）依照刑法告訴才處理的犯罪，沒有告訴或者撤回告訴的；（5）犯罪嫌疑人、被告人死亡的；（6）其他法律規定免予追究刑事責任的。
2.《刑事訴訟法》第一百七十七條第一項：犯罪嫌疑人沒有犯罪事實，或有本法第十六條的情形之一的，人民檢察院應當作出不起訴決定。
3.《刑事訴訟法》第一百八十二條：犯罪嫌疑人自愿如實供述涉嫌犯罪的事實，有重大立功或案件涉及國家重大利益的，經最高人民檢察院核準，公安機關可以撤銷案件，人民檢察院可以做出不起訴決定，也可以對涉嫌數罪中的一項或多項不起訴。
02 酌定不起訴或稱相對不起訴
《刑事訴訟法》第一百七十七條第二項：對于犯罪情節輕微依照刑法規定不需要判處刑罰或免除處罰的，人民法院可以作出不起訴的決定。
具體《刑法》規定如下：
1.《刑法》【對外國刑事判決的消極承認】第十條：凡在中華人民共和國領域外犯罪，依照本法應當負刑事責任的，雖然經過國外審判，仍然可以依照本法追究，但是在外國已經受過刑罰處罰的，可以免除或減輕處罰。
2.《刑法》【又聾又啞的人或盲人犯罪的刑事責任】第十九條：又聾又啞的人或盲人犯罪，可以從輕、減輕或者免除處罰。
3.《刑法》【防衛過當】第二十條第二款：正當防衛明顯超過必要限度造成重大損害的，應當負刑事責任，但是應當減輕或免除處罰。
4.《刑法》【緊急避險過當】第二十一條第二款：緊急避險超過必要限度造成不應有的損害的，應當負刑事責任，但是應當減輕或免除處罰。
5.《刑法》【犯罪預備】第二十二條第二款：對于預備犯，可以比照既遂犯從輕、減輕處罰或者免除處罰。
6.《刑法》【犯罪中止】二十四條第二款：對于中止犯，沒有造成損害的，應當免除處罰。
7、《刑法》【從犯】第二十七條第二款：對于從犯，應當從輕、減輕處罰或免除處罰。
8.《刑法》【脅從犯】第二十八條：對于被脅迫參加犯罪的，應當按照他的犯罪情節減輕處罰或免除處罰。
9.《刑法》【非刑罰性處置措施】第三十七條第一款：對于犯罪情節輕微不需要判處刑罰的，可以免除處罰……。
10.《刑法》【自首】第六十七條第一款：犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
11.《刑法》【重大立功】第六十八條：有重大立功表現的，可以減輕或者免除處罰。
03 證據不足（存疑）不起訴
《刑事訴訟法》第一百七十五條第四款：對于二次補充偵查的案件，人民檢察院仍然認為證據不足，不符合起訴條件的，應當作出不起訴的決定。
《人民檢察院刑事訴訟規則》第三百六十八條：具有下列情形之一，不能確定犯罪嫌疑人構成犯罪和需要追究刑事責任的，屬于證據不足，不符合起訴條件：（1）犯罪構成要件事實缺乏必要的證據予以證明的；（2）據以定罪的證據存在疑問，無法查證屬實的；（3）據以定罪的證據之間、證據與案件事實之間的矛盾不能合理排除的；（4）根據證據得出的結論具有其他可能性，不能排除合理懷疑的；（5）根據證據認定案件事實不符合邏輯和經驗法則，得出的結論明顯不符合常理的。
04 涉案企業合規不起訴
1. 最高人民檢察院，司法部，財政部，生態環境部，國務院國有資產監督管理委員會，國家稅務局，國家市場監督管理局，中華全國工商業聯合會，中國國際貿易促進委員會《關于涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見的指導意見（試行）》第十四條：“人民檢察院在辦理涉企犯罪案件過程中，應當將第三方組織合規考察書面報告、涉案企業合規計劃，定期書面報告等合規材料，作為依法作出批準或不批準逮捕、起訴或不起訴以及是否變更強制措施等決定，提出量刑建議或檢察建議、檢察意見的重要參考。
人民檢察院對涉案企業作出不起訴決定，認為需要給予行政處罰、處分或者沒收其違法所得的，應當結合合規材料，依法向有關主管機關提出檢察意見。”
第十五條：人民檢察院對于擬作出不批準逮捕、不起訴、變更強制措施等決定的涉企犯罪案件，可以根據《人民檢察院審查案件聽證工作規定》召開聽證會，并邀請第三方組織組成人員到會發表意見。
2. 最高人民檢察院《人民檢察院審查案件聽證工作規定》第五條：擬不起訴案件、刑事申訴案件、民事訴訟監督案件、行政訴訟監督案件、公益訴訟案件的聽證會一般公開舉行。
05 不起訴的財物處理
《刑事訴訟法》第一百七十七條第三款：“人民檢察院決定不起訴的案件，應當同時對偵查中查封、扣押、凍結的財物解除查封、扣押、凍結。對被不起訴需要給予行政處罰、處分或者需要沒收違法所得的，人民檢察院應當提出檢察意見，移送有關主管機關。有關主管機關應當將處理結果及時通知人民檢察院。”
《人民檢察院刑事訴訟規則》第三百七十四條：“人民檢察院決定不起訴的案件，應當同時書面通知作出查封、扣押、凍結決定機關或者執行查封、扣押、凍結的機關解除查封、扣押、凍結。”
06 寬嚴相濟刑事從寬政策
最高人民檢察院《關于在檢察工作中貫徹寬嚴相濟刑事司法政策的若干意見》:
1. 正確把握起訴和不起訴條件，依法適用不起訴。在審查起訴工作中，嚴格依法掌握起訴條件，充分考慮起訴的必要性，可訴可不訴的不訴。對于初犯、從犯、預備犯、中止犯、防衛過當、避險過當、未成年人犯罪、老年人犯罪以及親友、鄰里、同學同事等糾紛引發的案件，符合不起訴條件的，可以依法適用不起訴，并可以根據案件的不同情況，對被不起訴人予以訓誡或者責令具結悔過、賠禮道歉、賠償損失。
確需提起公訴的，可以依法向人民法院提出從寬處理、適用緩刑等量刑方面的意見。
2. 對未成年人犯罪案件依法從寬處理。辦理未成年人犯罪案件，應當堅持”教育、感化、挽救”的方針和”教育為主、懲罰為輔”的原則。要對未成年犯罪嫌疑人的情況進行調查，了解未成年人的性格特點、家庭情況、社會交往、成長經歷以及有無幫教條件等情況，除主觀惡性大、社會危害嚴重的以外，根據案件具體情況，可捕可不捕的不捕，可訴可不訴的不訴。
對確需提起公訴的未成年被告人，應當根據情況依法向人民法院提出從寬處理、適用緩刑等量刑方面的意見。
3. 對因人民內部矛盾引發的輕微刑事案件依法從寬處理。對因親友、鄰里及同學同事之間糾紛引發的輕微刑事案件，要本著”冤家宜解不宜結”的精神，著重從化解矛盾、解決糾紛的角度正確處理。對于輕微刑事案件中犯罪嫌疑人認罪悔過、賠禮道歉、積極賠償損失并得到被害人諒解或者雙方達成和解并切實履行，社會危害性不大的，可以依法不予逮捕或者不起訴。
確需提起公訴的，可以依法向人民法院提出從寬處理的意見。對屬于被害人可以提起自訴的輕微刑事案件，由公安機關立案偵查并提請批捕、移送起訴的，人民檢察院可以促使雙方當事人在民事賠償和精神撫慰方面和解，及時化解矛盾，依法從寬處理。
4. 對輕微犯罪中的初犯、偶犯依法從寬處理。對于初次實施輕微犯罪、主觀惡性小的犯罪嫌疑人，特別是對因生活無著偶然發生的盜竊等輕微犯罪，犯罪嫌疑人人身危險性不大的，一般可以不予逮捕；符合法定條件的，可以依法不起訴。
確需提起公訴的，可以依法向人民法院提出從寬處理的意見。
07 認罪認罰從寬幅度
最高人民檢察院《人民檢察院辦理認罪認罰案件開展量刑建議工作的指導意見》第十四條：
“人民檢察院提出量刑建議應當區別認罪認罰的不同訴訟階段、對查明案件事實的價值和意義、是否確有悔罪表現，以及罪行嚴重程度等，綜合考量確定從寬的限度和幅度。在從寬幅度上，主動認罪認罰優于被動認罪認罰，早認罪認罰優于晚認罪認罰，徹底認罪認罰優于不徹底認罪認罰，穩定認罪認罰優于不穩定認罪認罰。
認罪認罰的從寬幅度一般應當大于僅有坦白，或者雖認罪但不認罰的從寬幅度。對犯罪嫌疑人具有自首、坦白情節，同時認罪認罰的，應當在法定刑幅度內給予相對更大的從寬幅度。”
08 涉嫌電信網絡詐騙罪不起訴
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部《關于辦理電信網絡詐騙等刑事案件適用法律若干問題的意見（二）》第十六：
“辦理電信網絡詐騙犯罪案件，應當充分貫徹寬嚴相濟刑事政策。在偵查、審查起訴、審判過程中，應當全面收集證據、準確甄別犯罪嫌疑人、被告人在共同犯罪中的層級地位及作用大小，結合其認罪態度和悔罪表現，區別對待，寬嚴并用，科學量刑，確保罰當其罪。
對于電信網絡詐騙犯罪集團、犯罪團伙中的從犯，特別是其中參與時間相對較短、詐騙數額相對較低或者從事輔助性工作并領取少量報酬，以及初犯、偶犯、未成年人、在校學生等，應當綜合考慮其在共同犯罪中的地位作用、社會危害程度、主觀惡性、人身危險性、認罪悔罪表現等情節，可以依法從輕、減輕處罰。犯罪情節輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰；情節顯著輕微危害不大的，不以犯罪論處。”
09 涉嫌幫信罪不起訴
最高人民法院、最高人民檢察院《關于辦理非法利用信息網絡、幫助信息網絡犯罪活動等刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十五條：
“綜合考慮社會危害程度、認罪悔罪態度等情節，認為犯罪情節輕微的，可以不起訴或免于刑事處罰；情節顯著輕微危害不大的，不以犯罪論處。”
10 涉嫌掩飾、隱瞞犯罪所得罪不起訴
最高人民法院《關于掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條：
“掩飾、隱瞞犯罪所得及其產生的收益行為符合本解釋第一條的規定，認罪、悔罪并退贓、退賠，且具有下列情形之一的，可以認定為犯罪情節輕微，免予刑事處罰：
?。ㄒ唬┚哂蟹ǘ◤膶捥幜P情節的；
（二）為近親屬掩飾、隱瞞犯罪所得及其產生的收益，且系初犯、偶犯的；
（三）有其他情節輕微情形的。”
11 涉嫌網絡賭博罪不起訴
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部《關于辦理利用賭博機開設賭場案件適用法律若干問題的意見》第七條：
“關于寬嚴相濟刑事政策的把握。辦理利用賭博機開設賭場的案件，應當貫徹寬嚴相濟刑事政策，重點打擊賭場的出資者、經營者。對受雇傭為賭場從事接送參賭人員、望風看場、發牌坐莊、兌換籌碼等活動的人員，除參與賭場利潤分成或者領取高額固定工資的以外，一般不追究刑事責任，可由公安機關依法給予治安管理處罰。對設置游戲機，單次換取少量獎品的娛樂活動，不以違法犯罪論處。”
12 涉嫌妨害信用卡管理罪不起訴
最高人民法院、最高人民檢察院《關于辦理妨害信用卡管理刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》：
“惡意透支數額較大，在提起公訴前全部歸還或者具有其他情節輕微情形的，可以不起訴；在一審判決前全部歸還或者具有其他情節輕微情形的，可以免予刑事處罰。但是，曾因信用卡詐騙受過兩次以上處罰的除外。”
13 涉嫌非法集資不起訴
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部《關于辦理非法集資刑事案件若干問題的意見》第六：
“關于寬嚴相濟刑事政策把握問題。辦理非法集資刑事案件，應當貫徹寬嚴相濟刑事政策，依法合理把握追究刑事責任的范圍，綜合運用刑事手段和行政手段處置和化解風險，做到懲處少數、教育挽救大多數。要根據行為人的客觀行為、主觀惡性、犯罪情節及其地位、作用、層級、職務等情況，綜合判斷行為人的責任輕重和刑事追究的必要性，按照區別對待原則分類處理涉案人員，做到罰當其罪、罪責刑相適應。
對于涉案人員積極配合調查、主動退贓退賠、真誠認罪悔罪的，可以依法從輕處罰；其中情節輕微的，可以免除處罰；情節顯著輕微、危害不大的，不作為犯罪處理。”
上海律師事務所刑事結語：綜上所述，辯護律師針對涉嫌的案件，在檢察院審查起訴階段，應充分利用法律規定的不起訴適用條件，以及涉嫌的罪名相關的司法解釋和刑事政策從寬條件，擬爭取涉案的當事人（涉案企業）在檢察院作不起訴決定（法定、酌定、證據不足不起訴等），切實維護當事人權益最大化，這也是“少捕慎訴慎押”刑事從寬政策應有之義。
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